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2018年5月证券从业资格《法律法规》冲刺提分题(2)

2018-05-18 08:43
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985考试网证券从业资格考试频道发布了2018年5月证券从业资格《法律法规》冲刺提分题(2),更多2018年5月证券从业资格《法律法规》冲刺提分题(2)相关信息请访问证券从业资格考试网

一、选择题(共50题,每题1分,共50分。以下备选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分)

  1[单选题] 公司财产优先支付的是( )。

  A.普通股股东

  B.优先股股东

  C。债权人

  D.员工工资

  参考答案:C

  参考解析:《中华人民共和国公司法》第三条规定,公司是企业法人,有独立的法人财产,享有法人财产权。公司以其全部财产对公司的债务承担责任。

  2[单选题] 未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额( )的罚款。

  A.1%~3%

  B.1%~5%

  C.3%~5%

  D.5%~10%

  参考答案:B

  参考解析:未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。

  3[单选题] 下列关于基金财产的说法,不正确的是( )。

  A.基金财产的债务由基金财产本身承担

  B。基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责任

  C.基金管理人、基金托管人不得将基金财产归人其固有财产

  D。基金财产不属于其清算财产

  参考答案:B

  参考解析:根据《中华人民共和国证券投资基金法》第五条的规定,基金财产的债务由基金财产本身承担,基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的,从其约定。基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益,归入基金财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。

  4[单选题] 期货交易所的会员不包括( )。

  A.交易结算会员

  B.全面结算会员

  C.特别结算会员

  D.限制结算会员

  参考答案:D

  参考解析:期货交易所的会员分为交易结算会员、全面结算会员、特别结算会员和交易会员。

  5[单选题] 股份安徽快3的股东以其( )为限对公司承担责任。

  A.所持股份

  B。出资额

  C.净资产

  D.所有者权益

  参考答案:A

  参考解析:股份安徽快3是指其全部资产分为等额股份,股东以其所持股份为限对公司承担责任,公司以其全部资产对公司的债务承担责任的企业法人

  6[单选题] 有限责任公司的经理对( )负责。

  A.董事会

  B。股东会

  C。职工代表

  D.监事会

  参考答案:A

  参考解析:根据《中华人民共和国公司法》第四十九条的规定,有限责任公司可以设经理,由董事会决定聘任或者解聘。经理对董事会负责。

  7[单选题] 下列关于期货公司业务实行许可制度的说法,正确的是( )。

  A。期货公司可以为其子公司提供融资

  B。期货公司可以申请经营境外期货经纪业务

  C.期货公司可以对外担保

  D.期货公司可以从事期货自营业务

  参考答案:B

  参考解析:根据《期货交易管理条例》第十七条的规定,期货公司业务实行许可制度,由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外,还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。期货公司不得从事与期货业务无关的活动,法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,不得对外担保。

  8[单选题] 有限责任公司监事会主席的产生方式是( )。

  A.由全体监事过半数选举产生

  B.由全体监事3/4以上人数选举产生

  C.由全体监事2/3以上人数选举产生

  D。由股东大会任命

  参考答案:A

  参考解析:根据《中华人民共和国公司法》第五十一条的规定,监事会设主席1人,由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议;监事会主席不能履行职务或者不履行职务的,由半数以上监事共同推举1名监事召集和主持监事会会议。

  9[单选题] 公司成立后无正当理由超过( )个月未开业的,可以由公司登记机关吊销营业执照。

  A。3

  B。6

  C.9

  D。12

  参考答案:B

  参考解析:公司成立后无正当理由超过6个月未开业的,或者开业后自行停业连续超过6个月以上的,可以由公司登记机关吊销营业执照。

  10[单选题] 下列不属于期货交易所职责的是( )。

  A.组织并监督交易

  B。提供交易的服务

  C.为期货交易提供集中履约担保

  D。直接参与期货交易

  参考答案:D

  参考解析:根据《期货交易管理条例》第十条的规定,期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定,建立、健全各项规章制度,加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责:(1)提供交易的场所、设施和服务;(2)设计合约,安排合约上市;(3)组织并监督交易、结算和交割;(4)为期货交易提供集中履约担保;(5)按照章程和交易规则对会员进行监督管理;(6)国务院期货监督管理机构规定的其他职责。期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准,期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。

  11[单选题] 非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过( )人。

  A.100

  B。150

  C.200

  D.300

  参考答案:C

  参考解析:《中华人民共和国证券投资基金法》第八十八条第一款规定,非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过200人。

  12[单选题] 下列关于董事会每届任期的说法,正确的是( )。

  A.每届任期为3年

  B。每届任期为2年以下

  C.每届任期不超过3年

  D。每届任期为3年以上

  参考答案:C

  参考解析:根据《中华人民共和国公司法》第四十五条的规定,董事任期由公司章程规定,但每届任期不得超过3年。董事任期届满,连选可以连任。董事任期届满未及时改选,或者董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数的,在改选出的董事就任前,原董事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定,履行董事职务。

  13[单选题] 公司成立的日期是( )。

  A.公司办理税务登记证的日期

  B.公司设立会计账簿的日期

  C.公司营业执照签发的日期

  D.公司申请设立的日期

  参考答案:C

  参考解析:根据《中华人民共和国公司法》第七条的规定,依法设立的公司,由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。

  14[单选题] 下列不能作为有限责任公司股东出资的资产的是( )。

  A.知识产权

  B。土地使用权

  C.货币

  D.特许经营权

  参考答案:D

  参考解析:根据《中华人民共和国公司法》第二十七条的规定,股东既可以用货币出资,也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资;但是,法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。

  15[单选题] 若发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,可采取的处罚措施是( )。

  A.已经发行证券的,处以30万元以上60万元以下的罚款

  B.尚未发行证券的,处以认缴资金金额1%以上5%以下的罚款

  C。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款

  D.吊销发行人营业执照

  参考答案:C

  参考解析:根据《中华人民共和国证券法》第一百八十九条的规定,发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准尚未发行证券的,处以30万元以上60万元以下的罚款;已经发行证券的,处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。

  16[单选题] 发起人设立股份安徽快3的,发行股份的股款缴足后,必须经依法设立的验资机构验资并出具证明。发起人应当自股款缴足之日起( )日内主持召开公司创立大会。

  A.10

  B.20

  C.30

  D.40

  参考答案:C

  参考解析:根据《中华人民共和国公司法》第八十九条的规定,发行股份的股款缴足后,必须经依法设立的验资机构验资并出具证明。发起人应当自股款缴足之日起三十日内主持召开公司创立大会。创立大会由发起人、认股人组成。

  17[单选题] 证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务,拒不改正且情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告和( )罚款。

  A.3万元以下

  B。1万元以上3万元以下

  C.1万元以上5万元以下

  D.5万元以下

  参考答案:A

  参考解析:证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。

  18[单选题] 证券公司负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管的是( )。

  A.合规负责人

  B.董事会秘书

  C.审计委员会委员

  D。独立董事

  参考答案:B

  参考解析:根据《证券公司监督管理条例》第二十一条的规定,证券公司设董事会秘书,负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理,按照规定或者根据国务院证券监督管理机构、股东等有关单位或者个人的要求,依法提供有关资料,办理信息报送或者信息披露事项。董事会秘书为证券公司高级管理人员。

  19[单选题] 通过提交虚假材料取得公司登记的,由公司登记机关责令改正,对提交虚假材料的公司,处以( )的罚款。

  A.公司注册资本10%以上15%以下

  B.公司注册资本5%以上15%以下

  C。1万元以上3万元以下

  D.5万元以上50万元以下

  参考答案:D

  参考解析:根据《中华人民共和国公司法》第一百九十八条的规定,违反本法规定。虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的,由公司登记机关责令改正,对虚报注册资本的公司,处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款;对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司,处以5万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,撤销公司登记或者吊销营业执照。

  20[单选题] 封闭式基金在基金合同期限内( )。

  A。基金规模可以增加

  B.基金规模固定不变

  C.基金规模不断变动

  D。基金规模可以减少

  参考答案:B

  参考解析:封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易,不得申请赎回的基金。

  21[单选题] 公司成立后无正当理由超过( )个月未开业的,或者开业后自行停业连续( )个月以上的,可以由公司登记机关吊销营业执照。

  A。6;6

  B。5;5

  C。4;4

  D。3;3

  参考答案:A

  参考解析:根据《中华人民共和国公司法》第二百一十一条的规定,公司成立后无正当理由超过六个月未开业的,或者开业后自行停业连续六个月以上的,可以由公司登记机关吊销营业执照。

  22[单选题] 下列关于公司公开发行新股的条件,说法不正确的是( )。

  A.具备健全且运行良好的组织机构

  B.具有持续盈利能力

  C.财务状况良好

  D。最近5年财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为

  参考答案:D

  参考解析:根据《中华人民共和国证券法》第十三条的规定,公司公开发行新股,应当符合下列条件:具备健全且运行良好的组织机构;具有持续盈利能力,财务状况良好;最近3年财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为;经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。上市公司非公开发行新股,应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件,并报国务院证券监督管理机构核准。

  23[单选题] 下列选项中,说法正确的是( )。

  A.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司的执行董事可以兼任公司经理

  B。采取协议收购方式的,达成协议后收购人必须向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告,并予以公告,在公告前可以先履行收购协议

  C。股份安徽快3采取募集方式设立的,注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。

  D.股份安徽快3只能采取发起设立的方式

  参考答案:A

  参考解析:根据《中华人民共和国公司法》第五十条的规定,股东人数较少或者规模较小的有限责任公司,可以设1名执行董事,不设董事会。执行董事可以兼任公司经理。执行董事的职权由公司章程规定。故选项A正确。根据《中华人民共和国证券法》第九十四条的规定,采取协议收购方式的,收购人可以依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协议方式进行股份转让。以协议方式收购上市公司时,达成协议后,收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告,并予以公告。在公告前不得履行收购协议。故选项B不正确。根据《中华人民共和国公司法》第八十条的规定,股份安徽快3采取募集方式设立的,注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额。故选项C不正确。根据《中华人民共和国公司法》第七十七条的规定,股份安徽快3的设立,可以采取发起设立或者募集设立的方式。故选项D不正确。

  24[单选题] 期货公司可以接受( )的委托进行期货交易。

  A。事业单位

  B.企业法人

  C.期货交易所的工作人员

  D。国家机关

  参考答案:B

  参考解析:下列单位和个人不得从事期货交易,期货公司不得接受其委托为其进行期货交易:(1)国家机关和事业单位。(2)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员。(3)证券、期货市场禁止进入者。(4)未能提供开户证明材料的单位和个人。(5)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

  25[单选题] 下列不属于基金份额持有人义务的是( )。

  A.保管基金资产

  B。遵守基金契约

  C。缴纳基金认购款项及规定费用

  D.承担基金亏损或终止的有限责任

  参考答案:A

  参考解析:基金份额持有人必须承担以下义务:(1)遵守基金契约。(2)缴纳基金认购款项及规定费用。(3)承担基金亏损或终止的有限责任。(4)不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动。(5)法律、法规及基金契约规定的其他义务。


  26[单选题] 未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正,没收违法所得,并处违法所得( )倍以上( )倍以下罚款。

  A.1;5

  B.2;5

  C.1;10

  D.2;10

  参考答案:A

  参考解析:未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款。

  27[单选题] 证券公司与客户签订证券交易委托、证券资产管理、融资融券等业务合同,应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并将( )交由客户签字确认。

  A。账户信息表

  B。身份确认书

  C.业务合同书

  D。风险揭示书

  参考答案:D

  参考解析:证券公司与客户签订证券交易委托、证券资产管理、融资融券等业务合同,应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并将风险揭示书交由客户签字确认。

  28[单选题] 股份安徽快3发起人向社会公开募集股份的,应当由( )承销,并签订承销协议。

  A.中国证监会

  B.中国证券业协会

  C.依法设立的证券公司

  D.发起人

  参考答案:C

  参考解析:根据《中华人民共和国公司法》第八十七条的规定,发起人向社会公开募集股份,应当由依法设立的证券公司承销,签订承销协议。

  29[单选题] 证券金融公司的组织形式为股份安徽快3,注册资本不少于人民币( )亿元。

  A.10

  B.20

  C。50

  D。60

  参考答案:D

  参考解析:证券金融公司的组织形式为股份安徽快3,注册资本不少于人民币60亿元。

  30[单选题] 有限责任公司设董事会,其成员为( )人。

  A.2—12

  B。3—12

  C.3—13

  D.3—14

  参考答案:C

  参考解析:《中华人民共和国公司法》第四十四条和第五十条分别规定,有限责任公司设董事会,其成员为3至13人;股东人数较少或者规模较小的有限责任公司,可以设1名执行董事,不设董事会;执行董事可以兼任公司经理。

  31[单选题] 下列关于公司的说法,不正确的是( )。

  A。凡是依法设立的公司都是法人

  B.凡是依法设立的企业都是公司

  C。公司是依照《中华人民共和国公司法》设立的企业法人

  D。公司享有法人财产权

  参考答案:B

  参考解析:公司必须是法人,这是公司与企业的*区别。公司一定是法人,而企业不一定是法人,公司是比企业要小的一个概念。

  32[单选题] 公开发行公司债券,应当符合的条件之一是股份安徽快3的净资产不低于人民币( )万元,有限责任公司的净资产不低于人民币( )万元。

  A.3000;6000

  B。3000;5000

  C.2000;6000

  D.2000;5000

  参考答案:A

  参考解析:公开发行公司债券,应当符合的条件之一是股份安徽快3的净资产不低于人民币3000万元,有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元。

  33[单选题] 《中华人民共和国公司法》规定,股份安徽快3将法定公积金转为股本时,留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。

  A。10%

  B。15%

  C.20%

  D.25%

  参考答案:D

  参考解析:《中华人民共和国公司法》规定,公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是,资本公积金不得用于弥补公司的亏损。法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。

  34[单选题] 发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告,或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以( )的罚款。

  A.10万元以上30万元以下

  B.10万元以上50万元以下

  C。30万元以上60万元以下

  D。50万元以上100万元以下

  参考答案:C

  参考解析:发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告,或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以30万元以上60万元以下的罚款。

  35[单选题] 下列关于有限责任公司组织机构的描述,错误的是( )。

  A.一般的有限责任公司,其组织机构为股东会、董事会和监事会

  B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司,其组织机构为股东会、。执行董事和监事

  C.一人有限责任公司也要设股东会

  D.国有独资有限责任公司,其组织机构为董事会和监事会

  参考答案:C

  参考解析:依照《中华人民共和国公司法》的规定,对有限责任公司组织机构的设置作了多元制的规定:一般的有限责任公司,其组织机构为股东会、董事会和监事会;股东人数较少和规模较小的有限责任公司,其组织机构为股东会、执行董事和监事;一人有限责任公司不设股东会;国有独资有限责任公司,其组织机构为董事会和监事会。

  36[单选题] 投资决策委员会的成员中,直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于( )。

  A。1/3

  B。1/2

  C.2/3

  D。3/4

  参考答案:B

  参考解析:投资决策委员会的成员中,直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于1/2,证券公司的人员数量不得超过1/3。

  37[单选题] 下列选项中,属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是( )。

  A。不直接从事经营管理

  B.任职时间短、不了解情况

  C.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据,或者提供伪证,妨碍调查

  D。受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

  参考答案:C

  参考解析:发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚的情形包括:不配合证券监管机构监管,或者拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人员执法,甚至以暴力、威胁及其他手段干扰执法;在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据,或者提供伪证,妨碍调查;两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分;在信息披露上有不良诚信记录并记人证券期货诚信档案;中国证监会认定的其他情形。

  38[单选题] 股份安徽快3的财务会计报告应当在召开股东大会年会的( )日前置备于本公司,供股东查阅。

  A.10

  B.20

  C.30

  D.40

  参考答案:B

  参考解析:股份安徽快3的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司,供股东查阅。

  39[单选题] 股份安徽快3发行的股票,可以为记名股票,也可以为无记名股票。公司向发起人、法人发行的股票为( )。

  A.不记名股票

  B。记名股票

  C。无记名股票

  D.记名股票和无记名股票均可

  参考答案:B

  参考解析:根据《中华人民共和国公司法》第一百二十九条的规定,公司发行的股票可以为记名股票,也可以为无记名股票。公司向发起人、法人发行的股票,应当为记名股票,并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名,不得另立户名或者以代表人姓名记名。

  40[单选题] 公司合并的,应当自作出合并决议之日起( )日内通知债权人,并于30日内在报纸上公告。

  A.5

  B.15

  C.10

  D。20

  参考答案:C

  参考解析:《中华人民共和国公司法》第一百七十三条规定,公司应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人,并于30日内在报纸上公告。

  41[单选题] 基金销售机构未向投资人充分揭示投资风险处( )万元以上( )万元以下罚款。

  A.3;30

  B.10;30

  C.3;50

  D.10;50

  参考答案:B

  参考解析:基金销售机构未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品的,处10万元以上30万元以下罚款;情节严重的,责令其停止基金服务业务。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销基金从业资格,并处3万元以上10万元以下罚款。

  42[单选题] 将证券市场划分为有形市场和无形市场的依据是( )。

  A.品种结构

  B。上市公司规模

  C.层次结构

  D.交易场所结构

  参考答案:D

  参考解析:证券市场按交易场所结构,可分为有形市场和无形市场;按层次结构划分,可分为发行市场(一级市场)和交易市场(二级市场);按品种结构划分,可分为股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场等。

  43[单选题] 《中华人民共和国证券法》以证券市场各类参与主体为调整对象,其核心旨在( )。

  A.保护投资者的合法权益,维护社会经济秩序和社会公共利益

  B.扩大市场规模,为国民经济和国有企业改革服务

  C.打击各种金融犯罪,保证国有资产和公共财产不受损害

  D.为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障,提高上市公司质量

  参考答案:A

  参考解析:《中华人民共和国证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管,其核心旨在保护投资者的合法权益,维护社会经济秩序和社会公共利益。

  44[单选题] 公司分配当年税后利润时,应当提取利润的( )列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的( )以上的,可以不再提取。

  A.50%;10%

  B.30%;10%

  C。10%;50%

  D.10%;30%

  参考答案:C

  参考解析:公司分配当年税后利润时,应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的,可以不再提取。

  45[单选题] 将为( )提供服务的人员与自营业务决策的人员分离是禁止内幕交易的主要措施。

  A.证券交易所会员

  B.上市公司

  C.中国证券业协会

  D。中国证监会

  参考答案:B

  参考解析:为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离属于禁止内幕交易的主要措施。

  46[单选题] 下列不属于有限责任公司董事会职权的是( )。

  A。决定公司内部管理机构的设置

  B.制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案

  C.决定公司经营方针和投资计划

  D。决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项

  参考答案:C

  参考解析:依据《中华人民共和国公司法》第四十七条的规定,董事会对股东会负责,行使下列职权:召集股东会会议,并向股东会报告工作;执行股东会的决议;决定公司的经营计划和投资方案;制订公司的年度财务预算方案、决算方案;制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案;制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案;制订、分立、解散或者变更公司形式的方案;决定公司内部管理机构的设置;决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项,并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项;制定公司的基本管理制度;规定的其他职权。C选项是股东大会的职权。

  47[单选题] 下列未公开信息中,不属于内幕信息的是( )。

  A.公司分配股利的计划

  B.公司增资的计划

  C。董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

  D。公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的20%

  参考答案:D

  参考解析:《中华人民共和国证券法》第七十五条第二款规定,下列信息皆属内幕信息:(1)本法第六十七条第二款所列重大事件。(2)公司分配股利或者增资的计划。(3)公司股权结构的重大变化。(4)公司债务担保的重大变更。(5)公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%。(6)公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任。(7)上市公司收购的有关方案。(8)国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。故D项说法错误。

  48[单选题] 下列企业中,能够对其债务独立承担责任的是( )。

  A.合伙企业

  B.股份安徽快3

  C.企业分支机构

  D.个人独资企业

  参考答案:B

  参考解析:根据《中华人民共和国公司法》第三条的规定,公司是企业法人,有独立的法人财产,享有法人财产权。公司以其全部财产对公司的债务承担责任。只有选项B是公司,其他三项为非法人企业,不能对其债务独立承担责任。

  49[单选题] 客户在期货交易中违约,期货公司先以该客户的保证金承担违约责任;保证金不足的,期货公司应当以( )和自有资金代为承担违约责任,并由此取得对该客户的相应追偿权。

  A。法定公积金

  B。风险准备金

  C.客户其他资产

  D.期货交易所资金

  参考答案:B

  参考解析:客户在期货交易中违约的,期货公司先以该客户的保证金承担违约责任;保证金不足的,期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任,并由此取得对该客户的相应追偿权。

  50[单选题] 《中华人民共和国公司法》规定,无论是有限责任公司还是股份安徽快3,均可以设立分公司或子公司。其中,所设立的( )具有法人资格,依法独立承担民事责任。

  A.子公司

  B.分公司

  C.子公司和分公司均

  D.子公司和分公司均不

  参考答案:A

  参考解析:根据《中华人民共和国公司法》第十四条的规定,公司可以设立分公司。设立分公司应当向公司登记机关申请登记,领取营业执照。分公司不具有法人资格,其民事责任由公司承担。公司可以设立子公司,子公司具有法人资格,依法独立承担民事责任。


  二、组合型选择题(共50题,每题1分,共50分。以下备选项中,只有一项符合题目要球不选、错选均不得分)

  51[单选题] 首次公开发行股票时,招股说明书应披露较大量的诉讼或仲裁事项,主要包括(  )。

  Ⅰ.诉讼、仲裁案件对发行人的影响

  Ⅱ.判决、裁决结果及执行情况

  Ⅲ。诉讼或仲裁请求

  Ⅳ.案件受理情况和基本案情

  A。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C。Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:D

  参考解析: 发行人应披露对财务状况、经营成果、声誉、业务活动、未来前景等可能产生较大影响的诉讼或仲裁事项,主要包括Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项。

  52[单选题] 基金托管人的义务包括(  )。

  Ⅰ.应当恪尽职守

  Ⅱ。应当履行诚实信用、谨慎勤勉的义务

  Ⅲ.应当制定科学合理的投资策略

  Ⅳ。办理基金备案手续

  A。Ⅰ、Ⅱ

  B。Ⅰ、Ⅳ

  C.Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ

  参考答案:A

  参考解析: 根据《证券投资基金法》第九条,基金管理人、基金托管人管理、运用基金财产,基金服务机构从事基金服务活动,应当恪尽职守,履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。

  53[单选题] 根据《公司债券发行与交易管理办法》,发行人存在以下(  )情形时,债券受托管理人应当召集债券持有人会议。

  Ⅰ.拟变更债券募集说明书的约定

  Ⅱ。拟变更债券受托管理人或受托管理协议的主要内容

  Ⅲ.发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产

  Ⅳ.发行人、单独或合计持有本期债券总额百分之十以上的债券持有人书面提议召开

  A。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B。Ⅰ、Ⅱ

  C。Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:A

  参考解析:根据《公司债券发行与交易管理办法》第五十五条,存在下列情形的,债券受托管理人应当召集债券持有人会议:①拟变更债券募集说明书的约定;②拟修改债券持有人会议规则;③拟变更债券受托管理人或受托管理协议的主要内容;④发行人不能按期支付本息;⑤发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产;⑥保证人、担保物或者其他偿债保障措施发生重大变化;⑦发行人、单独或合计持有本期债券总额百分之十以上的债券持有人书面提议召开;⑧发行人管理层不能正常履行职责,导致发行人债务清偿能力面临严重不确定性,需要依法采取行动的;⑨发行人提出债务重组方案的;⑩发生其他对债券持有****益有重大影响的事项。

  54[单选题] 下列各项符合保荐机构尽职调查规则要求的有(  )。

  Ⅰ.保荐机构应当对发行人进行全面调查

  Ⅱ。对于涉及相关人员出具的专业意见的内容,保荐机构应当对其进行审慎核查

  Ⅲ。保荐机构所作的判断与证券服务机构的专业意见存在重大差异的,应当提请中国证监会予以处理

  Ⅳ.保荐机构在审查文件时应当始终坚持独立的地位,对文件内容进行独立判断

  A。Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C。Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:A

  参考解析: Ⅲ项,保荐机构所作的判断与证券服务机构的专业意见存在重大差异的,应当对有关事项进行调查、复核,并可聘请其他证券服务机构提供专业服务。

  55[单选题] 保荐机构中应当在发行保荐书上签字的人员有(  )。

  Ⅰ.保荐机构法定代表人

  Ⅱ。内核负责人

  Ⅲ.保荐业务部门负责人

  Ⅳ.项目协办人

  A。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:D

  参考解析: 根据《保荐办法》第五十条,保荐机构法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐代表人和项目协办人应当在发行保荐书上签字,保荐机构法定代表人、保荐代表人应同时在证券发行募集文件上签字。

  56[单选题] 客户到指定商业银行营业网点办理指定商业银行确认手续时,客户需输入(  )。

  Ⅰ.证券交易密码

  Ⅱ.通讯密码

  Ⅲ。证券资金账户密码

  Ⅳ。银行结算账户密码

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅲ、Ⅳ

  C。Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ

  参考答案:B

  参考解析:客户本人持有效证件和在营业部签署的《XX银行客户交易结算资金第三方存管协议书》(银行留存联)到指定商业银行营业网点办理指定商业银行确认手续。办理时客户需输入银行结算账户密码和证券资金账户密码。

  57[单选题] 财务顾问及其财务顾问主办人出现下列(  )情形的,中国证监会对其采取监管谈话,出具警示函、责令改正等监管措施。

  Ⅰ.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的

  Ⅱ。未依法履行持续督导义务的

  Ⅲ。在受托报送申报材料过程中,未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的

  Ⅳ.违反保密制度或者未履行保密责任的

  A。Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C。Ⅰ、Ⅱ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:B

  参考解析:根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第三十九条,除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外,中国证监会对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施的情形还包括:①内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的;②未按照本办法规定发表专业意见的;③未按照本办法的规定向中国证监会报告或者公告的;④采取不正当竞争手段进行恶性竞争的;⑤唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的;⑥中国证监会认定的其他情形。

  58[单选题] 下列关于股份安徽快3设立的说法中,正确的有(  )。

  Ⅰ.可以采取发起设立或者募集设立的片式

  Ⅱ。发起设立的应当有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额

  Ⅲ。募集设立应当由发起人认购公司发行的全部股份

  Ⅳ.发起人制订公司章程,采用募集方式设立的经创立大会通过

  A。Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C。Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:C

  参考解析:Ⅲ项,募集设立,是指由发起人认购公司应发行股份的一部分,其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司。

  59[单选题] 证券公司在从事证券经纪业务过程中,禁止发生的行为有(  )。

  Ⅰ。未经客户的委托,擅自为客户买卖证券

  Ⅱ.假借客户的名义买卖证券

  Ⅲ-违背客户的委托为其买卖证券

  Ⅳ.代理买卖法律规定不得买卖的证券

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C。Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:D

  参考解析:证券公司在从事证券经纪业务过程中,禁止发生的行为包括:①未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;②违背客户的委托为其买卖证券;③接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格;④代理买卖法律规定不得买卖的证券。

  60[单选题] 关于背信运用受托财产罪,下列说法正确的是(  )。

  Ⅰ。背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体,即金融机构

  Ⅱ.背信运用受托财产罪客观上表现为实施了违背受托义务,擅自运用客户资金的行为,情节严重

  Ⅲ.构成本罪的主观方面为过失

  Ⅳ.本罪既处罚单位,也处罚直接负责的主管人员和其他责任人员

  A。Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D。Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:A

  参考解析: Ⅲ项,背信运用受托财产罪的犯罪主体为特殊主体,即商业银行、证券交易所、证券公司等金融机构。构成本罪的主观方面是故意,而不是过失。

  61[单选题] 下列属于证券公司隔离措施的有(  )。

  Ⅰ.电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任

  Ⅱ.资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员兼任

  Ⅲ.对跨隔离墙的人员、业务应有完整记录,并采取静默期

  Ⅳ.对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:B

  参考解析: 根据《证券公司内部控制指引》第十六条,证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度,确保经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立;电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任,资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员兼任。根据第七十九条,证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施,建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度;对跨隔离墙的人员、业务应有完整记录,并采取静默期等措施;对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控。

  62[单选题] 中国证券业协会证券分析师委员会承担的任务有(  )。

  Ⅰ.制定证券投资咨询行业自律性公约

  Ⅱ.定期对证券分析师进行考评

  Ⅲ.制定证券分析师职业道德规范

  Ⅳ.制定证券分析师执业行为准则

  A.Ⅱ、Ⅲ

  B。Ⅲ、Ⅳ

  C。Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:C

  参考解析: 中国证券分析师行业自律组织——中国证券业协会证券分析师专业委员会的一个重要任务就是制定证券投资咨询行业自律性公约和证券分析师执业行为准则与职业道德规范。

  63[单选题] 发行人在上市公告书中披露主要会计数据及财务指标的,应在提交上市申请文件时提供经(  )签字并盖章的报告期及上年度期末的比较式资产负债表。

  Ⅰ.财务总监

  Ⅱ.现任法定代表人

  Ⅲ.主管会计工作的负责人

  Ⅳ.会计机构负责人

  A。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B。Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:C

  参考解析:发行人在上市公告书中披露主要会计数据及财务指标的,应在提交上市申请文件时提供以下文件并与上市公告书同时披露:经现任法定代表人、主管会计工作的负责人、总会计师(如有)、会计机构负责人(会计主管人员)签字并盖章的报告期及上年度期末的比较式资产负债表、报告期与上年同期的比较式利润表、报告期的现金流量表。

  64[单选题] 证券公司应建立投资银行项目管理制度,并加强管理的环节包括(  )。

  Ⅰ.承揽立项

  Ⅱ.改制辅导

  Ⅲ.文件制作

  Ⅳ.尽职调查

  A。Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B。Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C。Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:D

  参考解析: 证券公司应该加强管理的环节包括:承揽立项、尽职调查、改制辅导、文件制作、内部审核、发行上市和保荐回访等环节的管理。

  65[单选题] 根据《上市公司证券发行管理办法》的规定,上市公司收到中国证监会关于本次发行申请的(  )决定后,应当在次一工作日予以公告。

  Ⅰ。不予受理

  Ⅱ.中止审查

  Ⅲ.不予核准

  Ⅳ.予以核准

  A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B。Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D。Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  参考答案:A

  参考解析:根据《上市公司证券发行管理办法》第五十五条,上市公司收到中国证监会关于本次发行申请的下列决定后,应当在次一工作日予以公告:①不予受理或者终止审查;②不予核准或者予以核准。

  66[单选题] 证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应当通过(  ),公示公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资者咨询业务资格等基本信息。

  Ⅰ.中国证监会网站

  Ⅱ.中国证券业协会网站

  Ⅲ.公司网站

  Ⅳ.营业场所

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:C

  参考解析:证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站,公示下列基本信息:①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等;②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码。

  67[单选题] 在首次公开发行股票的招股说明书中,发行人应披露的有关公司治理的基本内容包括(  )。

  Ⅰ。机制设立

  Ⅱ.发行人应披露近5年内是否存在违法违规行为

  Ⅲ.发行人应披露近3年内是否存在资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用的情况

  Ⅳ.注册会计师指出公司内部控制存在缺陷的,应予披露并说明改进措施

  A。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B。Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C。Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:B

  参考解析:Ⅱ项,发行人应披露近3年内是否存在违法违规行为,若存在违法违规行为,应披露违规事实和受到处罚的情况,并说明对发行人的影响;若不存在违法违规行为,应明确声明。

  68[单选题] 客户委托资产应当交由(  )等其他资产托管机构托管。

  Ⅰ。中国证监会认可的证券公司

  Ⅱ.中国证券登记结算有限责任公司

  Ⅲ.中国证监会指定的商业银行

  Ⅳ。负责客户交易结算资金存管的指定商业银行

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D。Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:B

  参考解析:根据《证券公司定向资产管理业务实施细则》第十六条,客户委托资产应当交由负责客户交易结算资金存管的指定商业银行、中国证券登记结算有限责任公司或者中国证监会认可的证券公司等其他资产托管机构托管。

  69[单选题] 证券公司的高级管理人员违反《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构根据不同情况,对其采取的行政监管措施有(  )。

  Ⅰ.监管谈话

  Ⅱ.取消从业资格证

  Ⅲ.责令停止职权

  Ⅳ.认定为不适当人选

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:B

  参考解析:根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第五十六条,证券公司、资产托管机构、推广机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构根据不同情况,对其采取监管谈话、责令停止职权、认定为不适当人选等行政监管措施。

  70[单选题] 证券公司供销基金产品,下列哪种情形可被单处或者并处警告、三万元以下罚款(  )。

  Ⅰ。采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

  Ⅱ.承诺利用基金资产进行利益输送

  A。只有Ⅰ符合

  B。Ⅰ、Ⅱ都不符合

  C。只有Ⅱ符合

  D.Ⅰ、Ⅱ都符合

  参考答案:D

  参考解析: 根据《证券投资基金销售管理办法》第九十条,基金销售机构从事基金销售活动,有本办法第八十二条规定禁止的行为的,责令改正,单处或者并处警告、三万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,单处或者并处警告、三万元以下罚款。Ⅰ、Ⅱ都属于《证券投资基金销售管理办法》第八十二条规定禁止的行为。

  71[单选题] 下列属于证券市场法律制度的是(  )。

  Ⅰ.证券发行制度

  Ⅱ.信息披露制度

  Ⅲ。证券交易制度

  Ⅳ.证券机构监管制度

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B。Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:D

  参考解析: 证券市场的法律制度包括:证券发行(包括证券发行的信息披露)、证券交易、上市公司的收购、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会、证券监督管理机构以及法律责任等。

  72[单选题] 下列选项中,属于证券经纪业务中技术风险防范措施的有(  )。

  Ⅰ。制定并严格执行信息系统运行管理制度

  Ⅱ.建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统

  Ⅲ。加强证券营业部的信息系统建设和管理

  Ⅳ.建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统

  A。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C。Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:A

  参考解析: Ⅳ项属于管理风险防范的内容。

  73[单选题] 在首次公开发行股票的招股说明书中,发行人披露对外担保的有关情况,应包括(  )。

  Ⅰ.被担保人的名称、注册资本、实收资本、住所、生产经营情况、与发行人有无关联关系

  Ⅱ.最近1年及1期的总资产、净资产和净利润

  Ⅲ.担保方式和范围、期间

  Ⅳ.担保履行情况

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:D

  参考解析: 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外,在首次公开发行股票的招股说明书中,发行人应披露对外担保的有关情况还应包括:①主债务的种类、金额和履行债务的期限;②解决争议的方法;③其他对担保人有重大影响的条款;④发行人不存在对外担保的,应予说明。

  74[单选题] 证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当具备的条件包括(  )。

  Ⅰ.已经取得中国证监会核准的证券投资咨询业务资格

  Ⅱ.实缴注册资本和净资产不低于人民币3000万元

  Ⅲ。控股股东、实际控制人在公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格前1年未发生变化,信誉良好且最近3年无重大违法违规记录

  Ⅳ。具有2年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历,且最近2年每年财务顾问业务收入不低于100万元

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:D

  参考解析:Ⅱ项,证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务时,实缴注册资本和净资产不低于人民币500万元。

  75[单选题] 保荐代表人资格被撤销的原因包括(  )。

  Ⅰ。保荐代表人被吊销证券业执业证书

  Ⅱ.保荐代表人被注销证券业执业证书

  Ⅲ.保荐代表人受到中国证监会行政处罚

  Ⅳ。保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:D

  参考解析: 保荐代表人被吊销、注销证券业执业证书,或者受到中国证监会行政处罚的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;不再符合其他条件的,中国证监会责令其限期整改,逾期仍然不符合要求的,中国证监会撤销其保荐代表人资格。保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的,中国证监会撤销其保荐代表人资格。


  76[单选题] 存在以下(  )情形时,上市公司不得公开发行公司债券。

  Ⅰ.最近三十六个月内公司财务会计文件存在虚假记载,或公司存在其他重大违法行为

  Ⅱ.本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

  Ⅲ。对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实,仍处于继续状态

  Ⅳ.严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C。Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:D

  参考解析:根据《公司债券发行与交易管理办法》第十七条,存在下列情形之一的,不得公开发行公司债券:①最近三十六个月内公司财务会计文件存在虚假记载,或公司存在其他重大违法行为;②本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;③对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实,仍处于继续状态;④严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。

  77[单选题] 下列关于股份安徽快3担保的表述,错误的有(  )。

  Ⅰ。股份安徽快3不得为他人提供担保

  Ⅱ.股份安徽快3不得为公司实际控制人提供担保

  Ⅲ.股份安徽快3不得为公司股东提供担保

  Ⅳ。股份安徽快3为他人提供担保,必须经股东大会批准

  A。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C。Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:D

  参考解析: 根据《公司法》第十六条,公司向其他企业投资或为他人提供担保,依照公司章程的规定,由董事会或者股东会、股东大会决议;公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的,不得超过规定的限额。公司为公司股东(含控股股东)或者实际控制人提供担保的,必须经股东大会决议。

  78[单选题] 证券公司自营业务部门的职责不包括(  )。

  Ⅰ.自营账户开户

  Ⅱ。自营账户使用登记

  Ⅲ。自营账户销户

  Ⅳ.自营业务所需资金的调度

  A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:B

  参考解析: 根据《证券公司证券自营业务指引》第九条,自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行,并由非自营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等。根据该《指引》第十条,加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算,由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度。

  79[单选题] 目前,我国证券投资基金销售渠道有(  )。

  Ⅰ.保险公司

  Ⅱ。基金管理公司直销中心

  Ⅲ.证券公司

  Ⅳ.商业银行

  A。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:C

  参考解析: 我国基金销售渠道有:①商业银行;②证券公司;③证券咨询机构和独立基金销售机构;④基金管理公司直销中心。

  80[单选题] 在年度报告“董事会报告”部分中,证券公司应按(  )要求披露证券承销业务的经营情况。

  Ⅰ.按发行类别分类的本年度和以前年度累计担任主承销商、副主承销商和分销商的次数、承销金额和相应的承销收入

  Ⅱ.本年和以前年度累计上市推荐次数、项目和收入情况

  Ⅲ.若涉及外币,应按承销合同签订时的汇率将外币折合成人民币

  Ⅳ。本年和以前年度累计担任财务顾问次数以及本年财务顾问收入情况

  A。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D。Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  参考答案:D

  参考解析:Ⅲ项,在年度报告“董事会报告”部分中,若涉及外币,应按“承销期末”的汇率将外币折合成人民币。

  81[单选题] 关于客户开户、提交担保品与授信,以下说法正确的有(  )。

  Ⅰ。客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户可以有2个

  Ⅱ.客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的一级账户

  Ⅲ.证券公司应当委托证券登记结算机构根据清算、交收结果等,对客户信用证券账户内的数据进行变更

  Ⅳ.证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的方式,与其客户及商业银行签订客户信用资金存管协议

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ

  D。Ⅰ、Ⅳ

  参考答案:B

  参考解析:Ⅰ项,客户用于l家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有l个;Ⅱ项,客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级账户。

  82[单选题] 发行可转换公司债券的上市公司涉及下列哪些事项时,证券交易所可以根据实际情况,决定可转换公司债券的停牌与复牌、转股的暂停与恢复事宜?(  )

  Ⅰ.公司实施利润分配或资本公积金转增股本方案

  Ⅱ.行使可转换公司债券回售权

  Ⅲ.行使可转换公司债券赎回权

  Ⅳ.交易日披露涉及调查或修正转股的信息

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C。Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:D

  参考解析: 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项,发行可转换公司债券的上市公司涉及下列事项时,证券交易所也可以根据实际情况或者中国证监会的要求,决定可转换公司债券的停牌与复牌、转股的暂停与恢复事宜:①作出发行新公司债券的决定;②减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及上市公司主体变更事项;③财务或信用状况发生重大变化,可能影响如期偿还公司债券本息等其他事项。

  83[单选题] 集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的(  )等内容。

  Ⅰ.产品特点

  Ⅱ.盈利预期

  Ⅲ.投资方向

  Ⅳ.风险揭示

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B。Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:D

  参考解析: 证券公司、代理推广机构应当按照集合资产管理合同和推广代理协议的约定推广集合计划,向客户如实披露证券公司的业务资格,全面、准确地介绍集合计划的产品特点、投资方向、风险收益特征,讲解有关业务规则、计划说明书和集合资产管理合同内容以及客户投资集合计划的操作方法,并充分揭示投资风险。

  84[单选题] 《国际*纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为操作规则的规定包括(  )。

  Ⅰ.在作出投资建议和操作时,应注意适宜性

  Ⅱ.合理的分析和表述

  Ⅲ.信息披露

  Ⅳ。保存客户机密、资金以及证券

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:D

  参考解析: 《国际*纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为操作规则的规定具体包括以下几个方面的内容:①在作出投资建议和操作时,应注意适宜性;②合理的分析和表述;③信息披露;④保存客户机密、资金以及证券等。

  85[单选题] 投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得(  )。

  Ⅰ.代理委托人从事证券投资

  Ⅱ。买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

  Ⅲ.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

  Ⅳ.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

  A.Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D。Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  参考答案:C

  参考解析:根据《证券法》第一百七十一条,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为:①代理委托人从事证券投资;②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;③买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;④利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;⑤法律、行政法规禁止的其他行为。

  86[单选题] 证券公司应当为每个客户单独建立纸质或者电子档案,客户档案应当包括的内容有(  )。

  Ⅰ.客户和代理人的身份证明文件复印件

  Ⅱ.证券账户卡复印件

  Ⅲ.证券交易委托代理协议

  Ⅳ。风险揭示书

  A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:D

  参考解析: 证券公司应当为每个客户单独建立纸质或者电子档案,客户档案应当包括客户及代理人名称、地址、通讯联系方式、客户和代理人的身份证明文件复印件、证券账户卡复印件、证券交易委托代理协议、客户资金存管协议、授权委托书、风险揭示书及中国证监会规定的其他信息。

  87[单选题] 获得CFA证书需要通过三级考试,其中,CFA一级要求掌握(  )。

  Ⅰ.财务分析

  Ⅱ。宏观/微观经济学

  Ⅲ.数理统计的基本理论

  Ⅳ.运用所学到的金融理论,比较并推荐最合理的投资工具

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  参考答案:C

  参考解析: CFA一级要求掌握财务分析、宏观/微观经济学及数理统计的基本理论;二级要求运用所学到的金融理论,比较并推荐最合理的投资工具;三级则要求深刻理解基金管理理论并通过案例分析作出投资决策。

  88[单选题] 下列情形不得注册为投资主办人的有(  )。

  Ⅰ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年

  Ⅱ。未通过证券从业人员年检

  Ⅲ.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内

  Ⅳ.已取得证券从业资格

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:A

  参考解析:有下列情形之一的人员,不得注册为投资主办人:①不符合申请投资主办人注册规定的条件;②被监管机构采取重大行政监管措施未满2年;③被中国证券业协会采取纪律处分未满2年;④未通过证券从业人员年检;⑤尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内;⑥其他情形。

  89[单选题] 证券公司从事证券自营业务的,应满足的条件包括(  )。

  Ⅰ.注册资本不低于1亿元人民币

  Ⅱ.净资产不低于1亿元人民币

  Ⅲ。净资本不低于5000万元人民币

  Ⅳ。净资产不低于5000万元人民币

  A。Ⅱ、Ⅲ

  B。Ⅰ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ

  D.Ⅰ、Ⅲ

  参考答案:D

  参考解析: 只有经证监会批准经营证券自营业务的证券公司才能从事证券自营业务。从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到1亿元人民币,净资本不低于5000万元人民币。

  90[单选题] 《上市公司重大资产重组管理办法》鼓励依法设立的(  )等投资机构参与上市公司并购重组。

  Ⅰ.并购基金

  Ⅱ。股权投资基金

  Ⅲ.创业投资基金

  Ⅳ.产业投资基金

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B。Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:D

  参考解析: 根据《上市公司重大资产重组管理办法》第九条,鼓励依法设立的并购基金、股权投资基金、创业投资基金、产业投资基金等投资机构参与上市公司并购重组。

  91[单选题] 在融资融券交易操作中,证券公司应当对客户提交的担保物进行整体监控,并计算其维持担保比例。关于维持担保比例,下列说法不正确的是(  )。

  Ⅰ。客户维持担保比例不得低于150%

  Ⅱ.客户追加担保物后的维持担保比例不得低于180%

  Ⅲ.维持担保比例超过200%时,客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券

  Ⅳ。维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例

  A。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D。Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:A

  参考解析: Ⅰ项,客户维持担保比例不得低于130%;Ⅱ项,会员可以与客户自行约定追加担保物后的维持担保比例要求;Ⅲ项,维持担保比例超过300%时,客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。

  92[单选题] CIIA考试分为国际通用知识考试和国家知识考试两部分。其中,国际通用知识考试的内容涉及(  )。

  Ⅰ.经济学

  Ⅱ.股票定价与分析

  Ⅲ。财务会计和财务报表分析

  Ⅳ.金融衍生工具定价和分析

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:D

  参考解析:国际通用知识考试分为基础和最终两级,内容涉及经济学、企业财务、财务会计和财务报表分析、股票定价与分析、固定收益证券定价与分析、金融衍生工具定价和分析及投资组合管理等领域。

  93[单选题] 某股份安徽快3申请在证券交易所上市,其股本总额为6亿元,根据规定需要满足的条件有(  )。

  Ⅰ.股票经中国证监会核准已公开发行

  Ⅱ.最近3年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载

  Ⅲ.公开发行股份的比例达到10%以上

  Ⅳ。公开发行的股份的比例达到25%以上

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:A

  参考解析: 根据《证券法》第五十条,股份安徽快3申请股票上市必须符合下列条件:①股票经中国证监会核准已公开发行。②公司股本总额不少于人民币3000万元。③公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为10%以上。④公司最近3年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载。⑤证券交易所要求的其他条件。

  94[单选题] 关于首次公开发行股票招股说明书,下列表述正确的有(  )。

  Ⅰ。在招股说明书及其摘要披露前,任何当事人不得披露与招股说明书及其摘要有关的信息

  Ⅱ.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号》的规定是对招股说明书信息披露的最低要求

  Ⅲ。保荐机构(主承销商)应受发行人委托配合发行人编制招股说明书,并对招股说明书的内容进行核查,确认招股说明书及其摘要不存在虚假记载,误导性陈述或重大遗漏,并承担相应的责任

  Ⅳ.招股说明书的有效期为6个月,自中国证监会下发核准通知之日起计算

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C。Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  参考答案:A

  参考解析: Ⅳ项,招股说明书的有效期为6个月,自中国证监会核准发行申请前招股说明书最后1次签署之日起计算。

  95[单选题] 发行人应在招股说明书中详细披露改制重组情况,主要包括(  )。

  Ⅰ.设立方式

  Ⅱ。发起人

  Ⅲ.发行人成立时拥有的主要资产和实际从事的主要业务

  Ⅳ.发起人出资资产的产权变更手续办理情况

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B。Ⅱ、Ⅳ

  C。Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:D

  参考解析: 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外,发行人应详细披露的改制重组情况还包括:①在改制设立发行人之前,主要发起人拥有的主要资产和实际从事的主要业务;②在发行人成立之后,主要发起人拥有的主要资产和实际从事的主要业务;③改制前原企业的业务流程、改制后发行人的业务流程,以及原企业和发行人业务流程间的联系;④发行人成立以来,在生产经营方面与主要发起人的关联关系及演变情况。

  96[单选题] 保荐机构承诺事项部分应当包括的内容有(  )。

  Ⅰ.有充分理由确信发行人及其董事在申请文件和信息披露资料中表达意见的依据充分合理

  Ⅱ。有充分理由确信发行人符合法律法规及中国证监会有关证券发行上市的相关规定

  Ⅲ.有充分理由确信发行人申请文件和信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

  Ⅳ。有充分理由确信申请文件和信息披露资料与证券服务机构发表的意见不存在任何差异

  A。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B。Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D。Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:A

  参考解析: Ⅳ项,根据《保荐办法》第三十三条第四项,只要保荐机构有充分理由确信申请文件和信息披露资料与证券服务机构发表的意见不存在实质性差异即可。

  97[单选题] 根据《证券发行与承销管理办法》,以下关于新股定价与配售的表述,正确的有(  )。

  Ⅰ.网下投资者被剔除的*报价部分不得参与网下申购

  Ⅱ。发行人和主承销商在剔除*报价后,根据剩余报价及申购数量协商确定发行价格

  Ⅲ.网下投资报价后,发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价*的部分,剔除部分不得低于所有网下投资

  Ⅳ。网下投资者在剔除*报价部分后有效报价投资者数量不足的,应当中止发行

  A。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D。Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:B

  参考解析: Ⅲ项,根据《证券发行与承销管理办法》第七条,首次公开发行股票采用询价方式的,网下投资者报价后,发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价*的部分,剔除部分不得低于所有网下投资者拟申购总量的10%。

  98[单选题] 证券公司存在下列(  )情形的,不得担任独立财务顾问。

  Ⅰ.持有上市公司4.01%的股份

  Ⅱ.选派代表担任上市公司董事

  Ⅲ.上市公司通过协议与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%

  Ⅳ.近1年财务顾问为上市公司提供融资服务

  A。Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:A

  参考解析: Ⅰ项,持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%的证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问。

  99[单选题] 证券自营业务的范围包括(  )。

  Ⅰ.一般上市证券的自营买卖

  Ⅱ。一般非上市证券的买卖

  Ⅲ.兼并收购中的自营买卖

  Ⅳ.证券承销业务中的自营买卖

  A。Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:D

  参考解析: 证券自营业务的范围包括:①一般上市证券的自营买卖;②一般非上市证券的买卖;③兼并收购中的自营买卖;④证券承销业务中的自营买卖。

  100[单选题] 在证券公司中间介绍业务中,证券公司为期货公司介绍客户时,可以向客户(  )。

  Ⅰ.介绍业务委托关系

  Ⅱ.解释期货交易流程

  Ⅲ.承诺共担风险

  Ⅳ.作获利保证

  A.Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C。Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ

  参考答案:D

  参考解析: 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十八条,证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证、共担风险等承诺,不得虚假宣传,误导客户。

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