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2018年5月证券从业资格《法律法规》冲刺提分题(1)

2018-05-18 08:46
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985考试网证券从业资格考试频道发布了2018年5月证券从业资格《法律法规》冲刺提分题(1),更多2018年5月证券从业资格《法律法规》冲刺提分题(1)相关信息请访问证券从业资格考试网

一、单选题

  1[单选题] 股份安徽快3的股东以其(  )为限对公司承担责任。

  A。公司全部财产

  B.公司部分财产

  C.认缴的出资额

  D.认购的股份

  参考答案:D

  参考解析: 股份安徽快3的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。

  2[单选题] 机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、(  )万元以下罚款。

  A.1

  B。2

  C.3

  D.4

  参考答案:C

  参考解析: 《证券业从业人员资格管理办法》第二十三条规定,机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、三万元以下罚款。

  3[单选题] 因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息,效力期限为(  )年。

  A.5

  B.10

  C。15

  D.20

  参考答案:A

  参考解析:诚信信息的基本信息长期有效,奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息,效力期限为5年。

  4[单选题] 投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%但未超过30%的,应当在详式权益变动报告书中列明未来(  )个月内对上市公司资产、业务、人员、组织结构、公司章程等进行调整的后续计划。

  A.6

  B。12

  C。18

  D.24

  参考答案:B

  参考解析: 《上市公司收购管理办法》第十七条规定,投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的百分之二十但未超过百分之三十的,应当编制详式权益变动报告书,在在详式权益变动报告书中列明未来十二个月内对上市公司资产、业务、人员、组织结构、公司章程等进行调整的后续计划。

  5[单选题] 在转融通业务中,证券金融公司应当妥善保存履行相关职责所形成的各类文件、资料,保存期限不少于(  )年。

  A。10

  B.20

  C.30

  D.40

  参考答案:B

  参考解析: 《转融通业务监督管理试行办法》第五十条规定,证券金融公司应当妥善保存履行本办法规定职责所形成的各类文件、资料,保存期限不少于二十年。

  6[单选题] 证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起(  )个交易日内报证券交易所备案。

  A.1

  B。2

  C。3

  D。4

  参考答案:C

  参考解析: 《证券公司监督管理条例》第四十二条规定,证券公司从事证券自营业务,应当使用实名证券自营账户。证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起三个交易日内报证券交易所备案。

  7[单选题] 非公开募集基金的基金管理人,应当按照规定向(  )履行登记手续。

  A。证监会

  B.银监会

  C.证券业协会

  D.基金行业协会

  参考答案:D

  参考解析: 《基金法》第九十条规定,担任非公开募集基金的基金管理人,应当按照规定向基金行业协会履行登记手续,报送基本情况。

  8[单选题] (  )是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约,了结期货交易的行为。

  A.结算

  B。交割

  C。平仓

  D.涨跌停板

  参考答案:C

  参考解析: 平仓是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约,了结期货交易的行为。

  9[单选题] 有限公开信息查询申请符合相关规定条件、材料齐备的,协会应自收到查询申请之日起(  )个工作日内出具诚信报告。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

  参考答案:B

  参考解析: 《中国证券业协会诚信管理办法》第二十二条规定,查询申请符合本办法第二十一条规定条件、材料齐备的,协会应自收到查询申请之日起十个工作日内出具诚信报告。查询申请人在获得协会出具的诚信报告前,应签署合法使用所查询诚信信息并保密的承诺书。

  10[单选题] 股份安徽快3的股东大会应当每年召开(  )次年会。

  A.1

  B.2

  C。3

  D。4

  参考答案:A

  参考解析: 《公司法》第一百条规定,股份安徽快3的股东大会应当每年召开一次年会。

  11[单选题] 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师,自被撤销资格之日起未逾(  )年,不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

  A.2

  B.3

  C。5

  D.10

  参考答案:C

  参考解析: 《期货交易管理条例》第九条规定,有以下情形或者下列情形之一的,不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员:①因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员,自被解除职务之日起未逾五年;②因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾五年。’

  12[单选题] 一般情况下,股份安徽快3股东大会作出决议,必须经出席会议的股东所持表决权过(  )通过。

  A.1/2

  B。1/3

  C.1/4

  D.1/5

  参考答案:A

  参考解析: 《公司法》第一百零三条规定,一般情况下股份安徽快3股东大会作出决议,必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。

  13[单选题] 报价回购的交易时间为每个交易日的(  )。

  A.7:15—9:15

  B.9:15—11:30

  C.9:15—15:10

  D。15:30—17:30

  参考答案:C

  参考解析: 《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》第十九条规定,报价回购的交易时间为每个交易日的9:15~15:10。

  14[单选题] 股份安徽快3设董事会,其成员最少为__________人,最多为__________人。(  )

  A.5;18

  B.5;19

  C.6;18

  D.6;19

  参考答案:B

  参考解析: 《公司法》第一百零八条规定,股份安徽快3设董事会,其成员为五人至十九人。

  15[单选题] 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》规定,证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间,申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起(  )个工作日内向中国证监会提交更新资料。

  A.1

  B。2

  C.3

  D。4

  参考答案:B

  参考解析: 《证券发行上市保荐业务管理办法》第十三条规定,证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间,申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起两个工作日内向中国证监会提交更新资料。

  16[单选题] 客户持有上市公司股份达到(  )以后,证券公司通过专用证券账户为客户再行买卖该上市公司股票的,应当在每次买卖前取得客户同意。

  A.4%

  B.5%

  C.6%

  D。7%

  参考答案:B

  参考解析: 《证券公司定向资产管理业务实施细则》第三十二条规定,客户持有上市公司股份达到百分之五以后,证券公司通过专用证券账户为客户再行买卖该上市公司股票的,应当在每次买卖前取得客户同意;客户未同意的,证券公司不得买卖该上市公司股票。

  17[单选题] 证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在(  )进行执业注册。

  A。中国证监会

  B.证券业协会

  C.基金业协会

  D.银行业协会

  参考答案:B

  参考解析: 《证券公司客户资产管理业务规范》第三十条规定,证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行执业注册。

  18[单选题] 证券投资顾问服务协议应当约定,自签订协议之日起(  )个工作日内,客户可以书面通知方式提出解除协议。

  A。3

  B.5

  C.10

  D。15

  参考答案:B

  参考解析: 《证券投资顾问业务暂行规定》第十四条规定,证券投资顾问服务协议应当约定,自签订协议之日起五个工作日内,客户可以书面通知方式提出解除协议。证券公司、证券投资咨询机构收到客户解除协议书面通知时,证券投资顾问服务协议解除。

  19[单选题] 公开发行公司债券,公司累计债券余额不超过公司净资产的(  )。

  A。20%

  B。30%

  C.40%

  D.50%

  参考答案:C

  参考解析: 《证券法》第十六条规定,公开发行公司债券,公司累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十。

  20[单选题] 《期货交易管理条例》于(  )根据中华人民共和国国务院第489号公布。

  A.2007年3月6日

  B.2009年11月20

  C.2012年1O月24日

  D。2012年6月1日

  参考答案:A

  参考解析: 《期货交易管理条例》于2007年3月6日根据中华人民共和国国务院令第489号公布。

  21[单选题] 公司的成立日期是(  )。

  A.向公司登记机关申请设立登记时间

  B.募集资本完成时间

  C.营业执照签发日期

  D。认购完成时间

  参考答案:C

  参考解析:《公司法》第七条依法规定,设立的公司,由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。

  22[单选题] 证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币(  )万元。

  A。500

  B。300

  C。200

  D.100

  参考答案:D

  参考解析: 证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币一百万元。

  23[单选题] 上市公司应当自完成减少股本的变更登记之日起(  )个工作日内,就因此导致的公司股东拥有权益的股份变动情况作出公告。

  A.1

  B.2

  C.3

  D。4

  参考答案:B

  参考解析: 《上市公司收购管理办法》第十九条规定,因上市公司减少股本导致投资者及其一致行动人拥有权益的股份变动出现本办法第十四条规定情形的,投资者及其一致行动人免于履行报告和公告义务。上市公司应当自完成减少股本的变更登记之日起二个工作日内,就因此导致的公司股东拥有权益的股份变动情况作出公告。

  24[单选题] 一般情况下,证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过(  )个月。

  A.2

  B.4

  C。6

  D.8

  参考答案:C

  参考解析: 《转融通业务监督管理试行办法》第十七条规定,除本条第二款规定的情形外,证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过六个月。转融通的期限,自资金或者证券实际交付之日起算。

  25[单选题] 对证券公司报送的年度报告、月度报告,国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核,并制作审核报告。(  )应当在审核报告上签字。

  A.股东会

  B。监事会

  C.董事会

  D.审核人员

  参考答案:D

  参考解析: 《证券公司监督管理条例》第六十五条规定,对证券公司报送的年度报告、月度报告,国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核,并制作审核报告。审核人员应当在审核报告上签字。

  26[单选题] 证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起(  )个交易日内报证券交易所备案。

  A.1

  B.2

  C.3

  D。4

  参考答案:C

  参考解析: 《证券公司监督管理条例》第二十八条规定,证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起三个交易日内报证券交易所备案。

  27[单选题] 股份安徽快3董事会每年度至少召开(  )次会议,每次会议应当于会议召开10日前通知全体董事和监事。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  参考答案:B

  参考解析: 《公司法》第一百一十条规定,股份安徽快3董事会每年度至少召开两次会议,每次会议应当于会议召开十日前通知全体董事和监事。

  28[单选题] 中国证监会对保荐机构资格的申请,自受理之日起(  )个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

  A.20

  B.30

  C.45

  D。60

  参考答案:C

  参考解析: 《证券发行上市保荐业务管理办法(2009年修订)》第十四条规定,中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请,自受理之日起四十五个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定;对保荐代表人资格的申请,自受理之日起二十个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

  29[单选题] 证券公司终止与证券经纪人的委托关系的,证券公司因故未能收回证券经纪人证书的,应当自委托关系终止之日起(  )个工作日内,通过证监会指定报纸和公司网站等媒体公告该证书作废。

  A。5

  B.10

  C.15

  D.20

  参考答案:B

  参考解析: 《证券经纪人管理暂行规定》第九条规定,证券公司终止与证券经纪人的委托关系的,应当收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起五个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。证券公司因故未能收回证券经纪人证书的,应当自委托关系终止之日起十个工作日内,通过证监会指定报纸和公司网站等媒体公告该证书作废。

  30[单选题] 期货投资咨询人员需要具有(  )以上学历才能申请取得证券、期货投资咨询从业资格。

  A.初中

  B。高中

  C.大学专科

  D.大学本科

  参考答案:D

  参考解析: 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十三条规定,证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,必须具备下列条件:①具有中华人民共和国国籍;。②具有完全民事行为能力;③品行良好、正直诚实,具有良好的职业道德;④未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚;⑤具有大学本科以上学历;⑥证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历,期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历;⑦通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试;⑧中国证监会规定的其他条件。

  31[单选题] 业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式,由中国(  )制定。

  A.保监会

  B.证监会

  C。银行业协会

  D。证券业协会

  参考答案:D

  参考解析: 《证券公司监督管理条例》第三十条规定,证券公司与客户签订证券交易委托、证券资产管理、融资融券等业务合同,应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并将风险揭示书交由客户签字确认。业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式,由中国证券业协会制定,并报国务院证券监督管理机构备案。

  32[单选题] 上市公司发行证券,应当由证券公司承销;非公开发行股票,发行对象均属于原前(  )名股东的,可以由上市公司自行销售。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

  参考答案:B

  参考解析: 《上市公司证券发行管理办法》第四十九条规定,上市公司发行证券,应当由证券公司承销;非公开发行股票,发行对象均属于原前十名股东的,可以由上市公司自行销售。

  33[单选题] A公司分别设立了分公司B和子公司C,B和C在经营的过程中因组织不善出现重大经营亏损,其民事责任分别由(  )来承担。

  A。分公司B和子公司C

  B.分公司B和公司A

  C.公司A和子公司C

  D。公司A和公司A

  参考答案:C

  参考解析: 《公司法》第十四条规定,公司可以设立分公司。分公司不具有法人资格,其民事责任由公司承担;公司可以设立子公司,予公司具有法人资格,依法独立承担民事责任。

  34[单选题] (  )是指融入方按约定补充提交标的证券进行质押登记的交易申报。

  A.初始交易申报

  B.购回交易申报

  C.补充质押申报

  D.部分解除质押申报

  参考答案:C

  参考解析: 《股票质押式回购交易及登记结算业务办法(试行)》第二十九条规定,补充质押申报是指融入方按约定补充提交标的证券进行质押登记的交易申报。

  35[单选题] 客户的交易结算资金的存取,应当通过(  )办理。

  A。证券公司

  B。资产托管机构

  C.证券登记结算机构

  D.指定商业银行

  参考答案:D

  参考解析: 《证券公司监督管理条例》第五十七条规定,客户的交易结算资金的存取,应当通过指定商业银行办理。指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况。

  36[单选题] 集合计划如需成立,则客户不少于(  )人。

  A.1

  B。2

  C.3

  D。4

  参考答案:B

  参考解析: 《证券公司集合资产管理业务实施细则》第二十七条规定,集合计划成立应当具备下列条件:①推广过程符合法律、行政法规和中国证监会的规定;②募集金额不低于三千万元人民币;③客户不少于两人;④符合集合资产管理合同及计划说明书的约定;⑤中国证监会规定的其他条件。

  37[单选题] 股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量(  )的,为发行失败。

  A.50%

  B。60%

  C.70%

  D。80%

  参考答案:C

  参考解析: 《证券法》第三十五条规定,股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之七十的,为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。

  38[单选题] 证券的代销、包销期限最长不得超过(  )日。

  A.30

  B。60

  C.90

  D.120

  参考答案:C

  参考解析: 《证券法》第三十三条规定,证券的代销、包销期限最长不得超过九十日。

  39[单选题] 证券公司应当自每(  )会计年度结束之日起4个月内,向国务院证券监督管理机构报送年度报告。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  参考答案:A

  参考解析: 《证券公司监督管理条例》第六十三条规定,证券公司应当自每一会计年度结束之日起四个月内,向国务院证券监督管理机构报送年度报告;自每月结束之日起七个工作日内。报送月度报告。

  40[单选题] 《证券公司监督管理条例》于(  )公布。

  A.2008年4月23日

  B.2009年5月11日

  C。2012年10月14日

  D.2014年7月29日

  参考答案:A

  参考解析: 《证券公司监督管理条例》根据国务院令第522号于2008年4月23日公布。

  41[单选题] 非公开募集基金的收益分配和风险承担由(  )约定。

  A.基金份额持有人

  B.基金管理人

  C.基金托管人

  D.基金合同

  参考答案:D

  参考解析: 《基金法》第三条规定,通过公开募集方式设立的基金(简称公开募集基金)的基金份额持有人按其所持基金份额享受收益和承担风险,通过非公开募集方式设立的基金(简称非公开募集基金)的收益分配和风险承担由基金合同约定。

  42[单选题] 证券公司的法定代表人离任的,证券公司应当自其离任之日起(  )个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

  A。1

  B.2

  C.3

  D.4

  参考答案:B

  参考解析: 《证券公司监督管理条例》第二十五条规定,证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的,证券公司应当对其进行审计,并自其离任之日起二个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构;证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的,应当聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计。

  43[单选题] 上市公司应当在每一会计年度结束之日起(  )个月内报送年度报告。

  A。1

  B.2

  C。3

  D。4

  参考答案:D

  参考解析: 《证券法》第六十六条规定,上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度结束之日起四个月内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。

  44[单选题] 证券公司终止与证券经纪人的委托关系的,应当收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起(  )个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

  参考答案:A

  参考解析: 《证券经纪人管理暂行规定》第九条规定,证券公司终止与证券经纪人的委托关系的,应当收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起五个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。

  45[单选题] 约定购回式证券交易中,(  )日16:00,中国结算上海分公司依据T日清算结果,按照成交顺序逐笔办理相关证券与资金划付。

  A.T

  B.T+1

  C。T+2

  D。T+3

  参考答案:B

  参考解析: 《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》第三十六条规定,T+1日16:O0,中国结算上海分公司依据T日清算结果,按照成交顺序逐笔办理相关证券与资金划付。

  46[单选题] 公司申请公司债券上市交易,则债券实际发行额不少于人民币(  )千万元。

  A。4

  B.5

  C.6

  D。7

  参考答案:B

  参考解析: 《证券法》第五十七条规定,公司申请公司债券上市交易,应当符合下列条件:①公司债券的期限为一年以上;②公司债券实际发行额不少于人民币五千万元;③公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。

  47[单选题] 创立大会应有代表股份总数过(  )的发起人、认股人出席,方可举行。

  A。1/2

  B.1/3

  C.1/4

  D。1/5

  参考答案:A

  参考解析: 《公司法》第九十条规定,创立大会应有代表股份总数过半数的发起人、认股人出席,方可举行。

  48[单选题] 设立管理公开募集基金的基金管理公司应该向(  )申请批准。

  A.证监会

  B。银监会

  C.证券业协会

  D.基金行业协会

  参考答案:A

  参考解析: 《基金法》第十三条规定,设立管理公开募集基金的基金管理公司,应当具备一定条件.并经国务院证券监督管理机构批准。

  49[单选题] 股东大会就发行证券事项作出决议,必须经出席会议的股东所持表决权的(  )以上通过。

  A.1/2

  B。1/3

  C.2/3

  D.1/4

  参考答案:C

  参考解析: 《上市公司证券发行管理办法》第四十四条规定,股东大会就发行证券事项作出决议,必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。

  50[单选题] 证券公司发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时,公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份(  )以上的,应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。

  A.1%

  B.2%

  C.3%

  D.4%

  参考答案:A

  参考解析: 《发布证券研究报告暂行规定》第十二条规定,证券公司、证券投资咨询机构发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时,公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份百分之一以上的,应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况,并且在证券研究报告发布日及第二个交易日,不得进行与证券研究报告观点相反的交易。


  二、组合型选择题

  51[单选题] 证券公司从事定向资产管理业务的禁止性行为有(  )。

  Ⅰ.挪用客户资产

  Ⅱ.以自有资金参与本公司的定向资产管理业务

  Ⅲ。使用客户委托资产进行不必要的证券交易

  Ⅳ.接受单一客户委托资产净值低于中国证监会规定的最低限额

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  参考答案:C

  参考解析:《证券公司定向资产管理业务实施细则》第四十四条规定,证券公司从事定向资产管理业务,不得有下列行为:①挪用客户资产;②以欺诈、商业贿赂、不正当竞争行为等方式误导、诱导客户;③通过电视、报刊、广播及其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案;④接受单一客户委托资产净值低于中国证监会规定的最低限额;⑤以自有资金参与本公司的定向资产管理业务;⑥以签订补充协议等方式,掩盖非法目的或者规避监管要求;⑦使用客户委托资产进行不必要的证券交易;⑧内幕交易、操纵证券价格、不正当关联交易及其他违反公平交易规定的行为;⑨法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。

  52[单选题] 基金份额持有人大会的职权包括(  )。

  Ⅰ.编制中期和年度基金报告

  Ⅱ.决定基金扩募或者延长基金合同期限

  Ⅲ。决定修改基金合同的重要内容

  Ⅳ。决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准

  A。Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:D

  参考解析:《基金法》第四十八条规定,基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成,行使下列职权:①决定基金扩募或者延长基金合同期限;②决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同;③决定更换基金管理人、基金托管人;④决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准;⑤基金合同约定的其他职权。

  53[单选题] 申请公开发行公司债券,应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送的文件有(  )。

  Ⅰ.公司营业执照

  Ⅱ.公司债券募集办法

  Ⅲ.资产评估报告和验资报告

  Ⅳ.公司章程

  A。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:A

  参考解析:《证券法》第十七条规定,申请公开发行公司债券,应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送下列文件:①公司营业执照;②公司章程;③公司债券募集办法;④资产评估报告和验资报告;⑤国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构规定的其他文件。依照本法规定聘请保荐人的,还应当报送保荐人出具的发行保荐书。

  54[单选题] 证券公司经营证券资产管理业务的,其风险控制指标必须符合的规定有(  )。

  Ⅰ。按定向资产管理业务管理本金的2%计算风险准备

  Ⅱ.按集合资产管理业务管理本金的1%计算风险准备

  Ⅲ.按专项资产管理业务管理本金的0.5%计算风险准备

  Ⅳ。按专项资产管理业务管理本金的1%计算风险准备

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅳ

  D。Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  参考答案:A

  参考解析:《证券公司风险控制指标管理办法》第二十三条规定,证券公司经营证券资产管理业务的,必须符合下列规定:.①按定向资产管理业务管理本金的百分之二计算风险准备;②按集合资产管理业务管理本金的百分之一计算风险准备;③按专项资产管理业务管理本金的百分之零点五计算风险准备。

  55[单选题] 法人财产权是指公司拥有由出资者投资形成的法人财产,并依法对财产行使(  )的权利。

  Ⅰ。占有

  Ⅱ.受益

  Ⅲ.使用

  Ⅳ。处分

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C。Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:D

  参考解析:《公司法》第四条规定,法人财产权是指公司拥有由出资者投资形成的法人财产,并依法对财产行使占有、使用、受益、处分的权利。

  56[单选题] 证券公司向客户融券,可以使用(  )。

  Ⅰ.自有资金

  Ⅱ。自有证券

  Ⅲ.依法筹集的资金

  Ⅳ.依法取得处分权的证券

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ

  C。Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅳ

  参考答案:C

  参考解析:《证券公司监督管理条例》第五十一条规定,证券公司向客户融资,应当使用自有资金或者依法筹集的资金;向客户融券,应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。

  57[单选题] 投资主办人不予通过年检的情形包括(  )。

  Ⅰ.不符合一般证券从业人员有关规定

  Ⅱ.3年内没有管理客户委托资产

  Ⅲ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年

  Ⅳ.被协会采取纪律处分未满3年

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅰ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅳ

  参考答案:B

  参考解析:《证券公司客户资产管理业务规范》第三十四条规定,协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。有下列情形之一的,不予通过年检:①不符合一般证券从业人员有关规定;②两年内没有管理客户委托资产;③被监管机构采取重大行政监管措施未满两年;⑤其他情形。

  58[单选题] 操纵证券、期货市场案中,应予立案追诉的情形有(  )。

  Ⅰ.单独或者合谋,持有或者实际控制证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量20%,且在该证券连续20个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量20%的

  Ⅱ.单独或者合谋,持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量50%以上,且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的

  Ⅲ.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易,且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的

  Ⅳ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,或者以自己为交易对象,自买自卖期货合约,且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C。Ⅱ 、Ⅲ、 Ⅳ

  D。Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  参考答案:C

  参考解析:《*人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定》规定,操纵证券、期货市场,涉嫌相关情形的,应予立案追诉,其中有:单独或者合谋,持有或者实际控制证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量百分之三十以上,且在该证券连续二十个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量百分之三十以上的。

  59[单选题] 证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守的原则有(  )。

  Ⅰ.独立

  Ⅱ.客观

  Ⅲ。公平

  Ⅳ.审慎

  A。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B。Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:D

  参考解析:《发布证券研究报告暂行规定》第三条规定,证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当遵守法律、行政法规和本规定,遵循独立、客观、公平、审慎原则,有效防范利益冲突,公平对待发布对象,禁止传播虚假、不实、误导性信息,禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。

  60[单选题] 保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报送年度执业报告。年度执业报告应当包括(  )。

  Ⅰ.保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明

  Ⅱ.保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明

  Ⅲ.保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况

  Ⅳ。保荐机构、保荐代表人其他重大事项的说明

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C。Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  参考答案:B

  参考解析:《证券发行上市保荐业务管理办法》第二十二条规定,保荐机构应当于每年四月份向中国证监会报送年度执业报告。年度执业报告应当包括以下内容:①保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明;②保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明;③保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况;④保荐机构、保荐代表人其他重大事项的说明;⑤保荐机构对年度执业报告真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函,并应由其法定代表人签字;⑥中国证监会要求的其他事项。

  61[单选题] 证券公司从事证券自营业务,禁止性的行为有(  )。

  Ⅰ。违反规定购买本证券公司控股股东发行的证券

  Ⅱ.违反规定委托他人代为买卖证券

  Ⅲ。违反规定购买本证券公司与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券

  Ⅳ。利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B。Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D。Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:C

  参考解析:《证券公司监督管理条例》第四十三条规定,证券公司从事证券自营业务,不得有下列行为:①违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券;②违反规定委托他人代为买卖证券;③利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场;④法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为。

  62[单选题] 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有(  )。

  Ⅰ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录

  Ⅱ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

  Ⅲ.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

  Ⅳ。最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅰ、Ⅲ

  C。Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  参考答案:C

  参考解析:《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第九条规定,证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的,不得担任财务顾问:①最近二十四个月内存在违反诚信的不良记录;②最近二十四个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;③最近三十六个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

  63[单选题] 证券经纪人在执业过程中,根据证券公司的授权,可从事的活动有(  )。

  Ⅰ。向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况

  Ⅱ。向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

  Ⅲ.替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜

  Ⅳ。为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B。Ⅲ、Ⅳ

  C。Ⅰ、Ⅱ

  D。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:C

  参考解析:《证券经纪人管理暂行规定》第二十一条规定,证券经纪人在执业过程中,可以根据证券公司的授权,从事下列部分或者全部活动:①向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况;②向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程;③向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定;④向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息;⑤向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息;⑥法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。

  64[单选题] 可以担任公司的董事、监事、高级管理人员的情形有(  )。

  Ⅰ.因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序,被判处刑罚,执行期满已满5年

  Ⅱ.担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人,并负有个人责任的,自该公司、企业被吊销营业执照之日起已满3年

  Ⅲ。因犯罪被剥夺政治权利,执行期满已满4年

  Ⅳ。担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理,对该公司、企业的破产负有个人责任的,自该公司、企业破产清算完结之日起已满3年

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:C

  参考解析:《公司法》第一百四十六条规定,有下列情形之一的,不得担任公司的董事、监事、高级管理人员:①无民事行为能力或者限制民事行为能力;②因贪污、贿赂、侵占财产挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序,被判处刑罚,执行期满未逾五年,或者因犯罪被剥夺政治权利,执行期满未逾五年;③担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理,对该公司、企业的破产负有个人责任的,自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年;④担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人,并负有个人责任的,自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年;⑤个人所负数额较大的债务到期未清偿。

  65[单选题] 申请名称预先核准应当提交的文件包括(  )。

  Ⅰ.全体股东或者发起人签署的公司名称预先核准申请书

  Ⅱ。全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明

  Ⅲ。公司全体股东出资的说明书

  Ⅳ。国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:C

  参考解析:申请名称预先核准,应当提交下列文件:①有限责任公司的全体股东或者股份安徽快3的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书;②全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明;③国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件。

  66[单选题] 下列关于公司合并或分立的相关登记事项的说法,正确的是(  )。

  Ⅰ。登记事项发生变更的,应当依法向公司登记机关办理变更登记

  Ⅱ.公司解散的,应当依法办理公司变更登记

  Ⅲ.设立新公司的,应当依法办理公司设立登记

  Ⅳ.公司增加或者减少注册资本,应当依法向公司登记机关办理变更登记

  A。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B。Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C。Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:D

  参考解析:Ⅱ项说法错误,《公司法》第一百七十九条规定,公司解散的,应当依法办理公司注销登记。

  67[单选题] 证券研究报告可以使用的信息来源有(  )。

  Ⅰ。政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息

  Ⅱ。上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息

  Ⅲ.经公众媒体报道的上市公司及其子公司的其他相关信息

  Ⅳ。证券公司、证券投资咨询机构从信息服务机构等第三方合法取得的市场、行业及企业相关信息

  A。Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  参考答案:B

  参考解析:《发布证券研究报告执业规范》第七条规定,证券研究报告可以使用的信息来源包括:①政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息;②上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息;③上市公司及其子公司通过公司网站、新闻媒体等公开渠道发布的信息,以及上市公司通过股东大会、新闻发布会、产品推介会等非正式公告方式发布的信息;④证券公司、证券投资咨询机构通过上市公司调研或者市场调查,从上市公司及其子公司、供应商、经销商等处获取的信息,但内幕信息和未公开重大信息除外;⑤证券公司、证券投资咨询机构从信息服务机构等第三方合法取得的市场、行业及企业相关信息;⑥经公众媒体报道的上市公司及其子公司的其他相关信息;⑦其他合法合规信息来源。

  68[单选题] 证券公司应当建立信息查询制度,保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询(  )。

  Ⅰ.委托记录

  Ⅱ.交易记录

  Ⅲ。证券和资金余额

  Ⅳ.证券经纪人的姓名

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C。Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

  D。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:D

  参考解析:《证券公司监督管理条例》第三十二条规定,证券公司应当建立信息查询制度,保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询其委托记录、交易记录、证券和资金余额,证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

  69[单选题] 不得进行期货交易的单位和个人包括(  )。

  Ⅰ。国家机关和事业单位

  Ⅱ.国务院期货监督管理机构的工作人员

  Ⅲ.证券、期货市场禁止进入者

  Ⅳ.期货业协会的工作人员

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

  参考答案:A

  参考解析:《期货交易管理条例》第二十六条规定,下列单位和个人不得从事期货交易,期货公司不得接受其委托为其进行期货交易:①国家机关和事业单位;②国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员;③证券、期货市场禁止进入者;④未能提供开户证明材料的单位和个人;⑤国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

  70[单选题] 当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以采取的紧急措施有(  )。

  Ⅰ.降低保证金

  Ⅱ。调整涨跌停板幅度

  Ⅲ.暂时停止交易

  Ⅳ。限制会员或者客户的*持仓量

  A。Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

  参考答案:D

  参考解析:《期货交易管理条例》第十二条规定,当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,决定采取下列紧急措施,并应当立即报告国务院期货监督管理机构:①提高保证金;②调整涨跌停板幅度;③限制会员或者客户的*持仓量;④暂时停止交易;⑤采取其他紧急措施。

  71[单选题] 上市公司并购重组活动中,财务顾问应当关注的事项有(  )。

  Ⅰ.相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易

  Ⅱ。相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈

  Ⅲ.相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵

  Ⅳ。相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易

  A。Ⅰ、Ⅳ

  B。Ⅰ、Ⅱ。Ⅲ

  C.Ⅲ、Ⅳ

  D。Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  参考答案:B

  参考解析:《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第二十四条规定,财务顾问应当关注上市公司并购重组活动中,相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易、市场操纵和证券欺诈等事项。

  72[单选题] 基金份额持有人享有的权利包括(  )。

  Ⅰ.分享基金财产收益

  Ⅱ.按照规定要求召开基金份额持有人大会

  Ⅲ.对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼

  Ⅳ。参与分配基金财产

  A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:B

  参考解析:Ⅳ项说法错误,《基金法》第四十七条规定,参与分配清算后的剩余基金财产。

  73[单选题] 下列关于证券业从业人员执业行为准则的说法,正确的有(  )。

  Ⅰ.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户推荐合适的产品或服务

  Ⅱ。从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私

  Ⅲ.从业人员应当公平对待所有客户

  Ⅳ.利用未公开信息交易活动

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:B

  参考解析:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项的说法均正确,Ⅳ项,从业人员不得从事内幕交易或利用未公开信息交易活动。

  74[单选题] 证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件有(  )。

  Ⅰ。具有证券经纪业务资格

  Ⅱ.公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险

  Ⅲ.公司最近1年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形

  Ⅳ.已建立完善的客户投诉处理机制,能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C。Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  参考答案:D

  参考解析:《证券公司融资融券业务管理办法》第七条规定,证券公司申请融资融券业务资格,应当具备下列条件:①具有证券经纪业务资格;②公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险;③公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形;④财务状况良好,最近两年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定;⑤客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管有效实施,客户资料完整真实;⑥已建立完善的客户投诉处理机制,能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷;⑦已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度,实现客户与产品的适当性匹配管理;⑧信息系统安全稳定运行,最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事件,融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试;⑨有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员;⑩证监会规定的其他条件。

  75[单选题] 期货投资咨询机构与电信服务部门进行业务合作时,应当向地方证管办备案。备案材料包括(  )。

  Ⅰ。合作内容

  Ⅱ.预估效果

  Ⅲ.节目时间段

  Ⅳ.起止时间

  A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D。Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:A

  参考解析:《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第二十三条规定,证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协*券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时,应当向地方证管办(证监会)备案,备案材料包括:合作内容、起止时间、 版面安排或者节目时间段、项目负责人等,并加盖双方单位的印鉴。


  76[单选题] 诱骗投资者买卖证券、期货合约案中,应予立案追诉的情形有(  )。

  Ⅰ.获利或者避免损失数额累计在5万元以上的

  Ⅱ.造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的

  Ⅲ.致使交易价格和交易量异常波动的

  Ⅳ。造成投资者直接经济损失数额在2万元以上的

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅳ

  参考答案:A

  参考解析:《*人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定》第三十八条规定,证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,涉嫌下列情形之一的,应予立案追诉:①获利或者避免损失数额累计在五万元以上的;②造成投资者直接经济损失数额在五万元以上的;③致使交易价格和交易量异常波动的;④其他造成严重后果的情形。

  77[单选题] 信息公开的内容包括(  )。

  Ⅰ.上市公告书

  Ⅱ。中期报告

  Ⅲ.年度报告

  Ⅳ.临时报告

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  参考答案:C

  参考解析:信息公开的内容包括上市公告书、中期报告、年度报告、临时报告。

  78[单选题] 基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息,公示的内容包括(  )。

  Ⅰ.姓名

  Ⅱ.从业资质证明

  Ⅲ.年龄

  Ⅳ.所在营业网点

  A.Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅳ

  D。Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  参考答案:D

  参考解析:《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》第十条规定,基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息,公示的内容包括但不限于姓名、从业资质证明及编号、所在营业网点等信息。

  79[单选题] 《证券法》第八十九条规定,如果发出收购要约,收购人必须公告上市公司收购报告书。上市公司收购报告书应载明的事项包括(  )。

  Ⅰ.收购人的名称、住所

  Ⅱ.收购人关于收购的决定

  Ⅲ.收购公司的经营状况

  Ⅳ.被收购的上市公司名称

  A。Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:C

  参考解析:《证券法》第八十九条规定,如发出收购要约,收购人必须公告上市公司收购报告书,并载明下列事项:①收购人的名称、住所;②收购人关于收购的决定;③被收购的上市公司名称;④收购目的;⑤收购股份的详细名称和预定收购的股份数额;⑥收购期限、收购价格;⑦收购所需资金额及资金保证;⑧公告上市公司收购报告书时持有被收购公司股份数占该公司已发行的股份总数的比例。

  80[单选题] 证券公司及其从业人员损害客户利益的欺诈行为有(  )。

  Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券

  Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

  Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

  Ⅳ.其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B。Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  参考答案:C

  参考解析:《证券法》第七十九条规定,禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为:①违背客户的委托为其买卖证券;②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;④未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;⑤为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;⑦其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。

  81[单选题] 《证券法》规定,禁止任何人以(  )手段操纵证券市场。

  Ⅰ。单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势,操纵证券交易价格或者证券交易量

  Ⅱ。与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量

  Ⅲ。在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量

  Ⅳ.将非法获取的内幕信息告诉他人,建议他人买卖该证券

  A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C。Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D。Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:B

  参考解析:《证券法》第七十七条规定,禁止任何人以下列手段操纵证券市场:①单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量;②与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量;④以其他手段操纵证券市场。

  82[单选题] 基金财产可以投资的是(  )。

  Ⅰ.上市交易的股票

  Ⅱ.上市交易的债券

  Ⅲ。承销证券

  Ⅳ。国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种

  A。Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ

  C。Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D。Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:C

  参考解析:《基金法》第七十三条基金财产应当用于下列投资:①上市交易的股票、债券;②国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。

  83[单选题] 独立财务顾问应当结合上市公司重大资产重组当年和实施完毕后的第1个会计年度的年报,自年报披露之日起15日内,对重大资产重组实施的特定事项出具持续督导意见,并予以公告。这些特定事项有(  )。

  Ⅰ.交易资产的交付或者过户情况

  Ⅱ.交易各方当事人承诺的履行情况

  Ⅲ。已公告的盈利预测或者利润预测的实现情况

  Ⅳ。公司治理结构与运行情况

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B。Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:A

  参考解析:《上市公司重大资产重组管理办法》第三十八条规定,独立财务顾问应当结合上市公司重大资产重组当年和实施完毕后的第一个会计年度的年报,自年报披露之日起十五日内,对重大资产重组实施的下列事项出具持续督导意见,并予以公告:①交易资产的交付或者过户情况;②交易各方当事人承诺的履行情况;③已公告的盈利预测或者利润预测的实现情况;④管理层讨论与分析部分提及的各项业务的发展现状;⑤公司治理结构与运行情况;⑥与已公布的重组方案存在差异的其他事项。

  84[单选题] 下列属于证券从业人员不得从事的活动有(  )。

  Ⅰ.明示、暗示他人从事内幕交易活动

  Ⅱ.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动

  Ⅲ.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场

  Ⅳ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、 Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:D

  参考解析:《证券业从业人员执业行为准则》规定,证券从业人员不得从事以下活动:①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动,泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息,或明示、暗示他人从事内幕交易活动;②利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场;③编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场;④损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;⑤从事与其履行职责有利益冲突的业务;⑥接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂,如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等,或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动;⑦买卖法律明文禁止买卖的证券;⑧利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和所在机构利益;⑨违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺;⑩隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;11中国证监会、协会禁止的其他行为。

  85[单选题] 证券公司经营融资融券业务,应当具备的条件包括(  )。

  Ⅰ。有经营融资融券业务所需的专业人员

  Ⅱ.财务状况、合规状况良好

  Ⅲ。有完善的融资融券业务管理制度和实施方案

  Ⅳ.证券公司治理结构健全,内部控制有效

  A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:D

  参考解析:《证券公司监督管理条例》第四十九条规定,证券公司经营融资融券业务,应当具备下列条件:①证券公司治理结构健全,内部控制有效;②风险控制指标符合规定,财务状况、合规状况良好;③有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券;④有完善的融资融券业务管理制度和实施方案;⑤国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

  86[单选题] 证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时,不得提供的服务包括(  )。

  Ⅰ.协助办理开户手续

  Ⅱ.提供期货行情信息

  Ⅲ。代理客户进行期货结算

  Ⅳ.代理客户进行期货交易

  A。Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

  B.Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅲ、 Ⅳ

  D。Ⅰ、 Ⅱ、Ⅳ

  参考答案:C

  参考解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条规定,证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,应当提供下列服务:①协助办理开户手续;②提供期货行情信息,交易设施;③中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

  87[单选题] 投资差额损失计算的基准日,是指虚假陈述揭露或者更正后,为将投资人应获赔偿限定在虚假陈述所造成的损失范围内,确定损失计算的合理期间而规定的截止日期。基准日确定的情况有(  )。

  Ⅰ.揭露日或者更正日起,至被虚假陈述影响的证券累计成交量达到其可流通部分100%之日

  Ⅱ.已经退出证券交易市场的,以摘牌日前一交易日为基准日

  Ⅲ.已经停止证券交易的,可以停牌日前一交易日为基准日

  Ⅳ.以揭露日或者更正日后第30个交易日为基准日

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B。Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:D

  参考解析:《*人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》第三十三条规定,投资差额损失计算的基准日,是指虚假陈述揭露或者更正后,为将投资人应获赔偿限定在虚假陈述所造成的损失范围内,确定损失计算的合理期间而规定的截止日期。基准日分别按下列情况确定:①揭露日或者更正日起,至被虚假陈述影响的证券累计成交量达到其可流通部分百分之一百之日,但通过大宗交易协议转让的证券成交量不予计算。②按前项规定在开庭审理前尚不能确定的,则以揭露日或者更正日后第三十个交易日为基准日。③已经退出证券交易市场的,以摘牌日前一交易日为基准日。④已经停止证券交易的,可以停牌日前一交易日为基准日;恢复交易的,可以本条第①项规定确定基准日。

  88[单选题] 保荐机构的注册登记事项包括(  )。

  Ⅰ。保荐机构的董事、监事和高级管理人员情况

  Ⅱ。保荐机构的保荐业务部门负责人情况

  Ⅲ.保荐机构的主要股东情况

  Ⅳ。保荐机构的执业情况

  A。Ⅰ、 Ⅱ、Ⅳ

  B。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  参考答案:B

  参考解析:《证券发行上市保荐业务管理办法》第十八条规定,保荐机构的注册登记事项包括:①保荐机构名称、成立时间、注册资本、注册地址、主要办公地址和法定代表人;②保荐机构的主要股东情况;③保荐机构的董事、监事和高级管理人员情况;④保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人情况;⑤保荐机构的保荐业务部门负责人情况;⑥保荐机构的保荐业务部门机构设置、分工及人员配置情况;⑦保荐机构的执业情况;⑧中国证监会要求的其他事项。

  89[单选题] 应当召开股东会临时会议的情况包括(  )。

  Ⅰ.代表1/10以上表决权的股东要求召开的

  Ⅱ。监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开的

  Ⅲ.代表1/3以上表决权的董事要求召开的

  Ⅳ。代表2/3以上表决权的董事要求召开的

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅳ

  参考答案:A

  参考解析:《公司法》第三十九条规定,股东会会议分为定期会议和临时会议。定期会议应当依照公司章程的规定按时召开。代表十分之一以上表决权的股东,三分之一以上的董事,监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的,应当召开临时会议。

  90[单选题] 会员、从业人员诚信状况评估可采取的方式有(  )。

  Ⅰ。自评

  Ⅱ。他评

  Ⅲ。自评与他评相结合

  Ⅳ。以上均正确

  A。Ⅰ、Ⅳ

  B。Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D。Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:C

  参考解析:《中国证券业协会诚信管理办法》第二十八条规定,会员、从业人员诚信状况评估可采取自评、他评或两者相结合的方式。

  91[单选题] 期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全(  )风险管理制度。

  Ⅰ。分级结算制度

  Ⅱ.保证金制度

  Ⅲ。涨跌停板制度

  Ⅳ.大户持仓报告制度

  A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:D

  参考解析:《期货交易管理条例》第十一条规定,期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度:①保证金制度;②当日无负债结算制度;③涨跌停板制度;④持仓限额和大户持仓报告制度;⑤风险准备金制度;⑥国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。

  92[单选题] 投资者持有或者与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时,应当在该事实发生之日起3日内,向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予公告。其书面报告和公告的内容包括(  )。

  Ⅰ.持股人的财务状况

  Ⅱ.持股人的名称

  Ⅲ.持有的股票的名称

  Ⅳ.持股达到法定比例的日期

  A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C。Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考解析:投资者持有或者与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五时,应当在该事实发生之日起三日内,向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予公告。其书面报告和公告,应当包括下列内容:①持股人的名称、住所;②持有的股票的名称、数额;③持股达到法定比例或者持股增减变化达到法定比例的日期。

  93[单选题] 证券公司在向客户融资、融券前,应当与其签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同,融资融券合同应当明确约定的事项有(  )。

  Ⅰ.追加保证金的通知方式

  Ⅱ。融资买人证券和融券卖出证券的权益处理

  Ⅲ.违约责任

  Ⅳ。纠纷解决途径

  A。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  参考答案:A

  参考解析:《证券公司融资融券业务管理办法》第十三条规定,证券公司在向客户融资、融券前,应当与其签订栽入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同,明确约定下列事项:①融资、融券的额度、期限、利率(费率)、利息(费用)的计算方式;②保证金比例、维持担保比例、可充抵保证金的证券的种类及折算率、担保债权范围;③追加保证金的通知方式、追加保证金的期限;④客户清偿债务的方式及证券公司对担保物的处分权利;⑤融资买入证券和融券卖出证券的权益处理;⑥违约责任;⑦纠纷解决途径;⑧其他有关事项。

  94[单选题] 股份安徽快3申请股票上市,应当符合的条件有(  )。

  Ⅰ。股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

  Ⅱ.公司股本总额不少于人民币5 000万元

  Ⅲ.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上

  Ⅳ。公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为10%以上

  A。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅲ 、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:D

  参考解析:根据《证券法》的规定,股份安徽快3申请股票上市,应当符合下列条件:①股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行;②公司股本总额不少于人民币三千万元;③公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上;公司股本总额超过人民币四亿元的,公开发行股份的比例为百分之十以上;④公司最近三年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载。

  95[单选题] 股东会的职权包括(  )。

  Ⅰ.决定公司的经营方针和投资计划

  Ⅱ.修改公司章程

  Ⅲ。召集股东会议

  Ⅳ.选举和更换非由职工代表担任的董事、监事,决定有关董事、监事的报酬事项

  A。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D。Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:C

  参考解析:《公司法》第三十七条规定,股东会行使下列职权:①决定公司的经营方针和投资计划;②选举和更换非由职工代表担任的董事、监事,决定有关董事、监事的报酬事项;③审议批准董事会的报告;④审议批准监事会或者监事的报告;⑤审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;⑥审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;⑦对公司增加或者减少注册资本作出决议;⑧对发行公司债券作出决议;⑨对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议;⑩修改公司章程;11公司章程规定的其他职权。Ⅲ项,召集股东会议是董事会的职权。

  96[单选题] 在信息披露义务人信息披露违法的责任认定中,认定为不予行政处罚的考虑情形有(  )。

  Ⅰ.当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会、公司办公会会议记录等,并在上述会议中投反对票的

  Ⅱ.当事人在信息披露违法事实所涉及期间,由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的

  Ⅲ.对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构报告的

  Ⅳ.任职时间短、不了解情况的

  A。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  参考答案:A

  参考解析:《信息披露违法行为行政责任认定规则》第二十一条规定,认定为不予行政处罚的考虑情形:①当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会、公司办公会会议记录等,并在上述会议中投反对票的;②当事人在信息披露违法事实所涉及期间,由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的;③对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构报告的;④其他需要考虑的情形。

  97[单选题] 下列关于公司设立登记的说法,正确的有(  )。

  Ⅰ。公司营业执照应当载明的重要事项只有公司的名称、住所、注册资本

  Ⅱ。依照公司法设立的股份安徽快3,必须在公司名称中标明股份安徽快3或者股份公司字样

  Ⅲ。公司可以修改公司章程,改变经营范围,但是应当办理变更登记

  Ⅳ.公司法定代表人变更,应当办理变更登记

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:B

  参考解析:Ⅰ项说法错误,公司营业执照应当载明公司的名称、住所、注册资本、经营范围、法定代表人姓名等事项。

  98[单选题] 证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,应当提交的文件包括(  )。

  Ⅰ。身份证

  Ⅱ.学位证书

  Ⅲ.学历证书

  Ⅳ.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单

  A。Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C。Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D。Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:A

  参考解析:《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十五条规定,证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,应当提交下列文件:①中国证监会统一印制的申请表;②身份证;③学历证书;④参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单;⑤所在单位或者户口所在地街道办事处开具的以往行为说明材料;⑥中国证监会要求报送的其他材料。

  99[单选题] 市场参考价为本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前(  )交易日的公司股票交易均价之一。

  Ⅰ.20

  Ⅱ.40

  Ⅲ.60

  Ⅳ.120

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

  B。Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D。Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

  参考答案:B

  参考解析:《上市公司重大资产重组管理办法》第四十五条规定,上市公司发行股份的价格不得低于市场参考价的百分之十。市场参考价为本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前二十个交易日、六十个交易日或者一百二十个交易日的公司股票交易均价之一。

  100[单选题] 从业人员不得从事的活动包括(  )。

  Ⅰ.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动

  Ⅱ.单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场

  Ⅲ。损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益

  Ⅳ。买卖法律明文禁止买卖的证券

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:D

  参考解析:《证券业从业人员执业行为准则》规定,从业人员不得从事以下活动:①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动,泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息,或明示、暗示他人从事内幕交易活动;②利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场;③编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场;④损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;⑤从事与其履行职责有利益冲突的业务;⑥接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂,如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等,或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动;⑦买卖法律明文禁止买卖的证券;⑧利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和所在机构利益;⑨违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺;⑩隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;⑪中国证监会、协会禁止的其他行为。

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